如何填寫及遞交證券借貸協議登記表 SBUL2

SBUL2 證券借貸協議登記表填寫及遞交指南

SBUL2 證券借貸協議登記表是根據《證券及期貨條例》（第571章）向證券及期貨事務監察委員會（證監會）提交的法定表格，用於登記標準化的證券借貸主協議。本頁解釋該表格的用途、填寫要點及遞交方法。

SBUL2 證券借貸協議登記表的用途

SBUL2 表格用於登記證券借貸協議（Securities Borrowing and Lending Agreement），即市場參與者之間訂立的標準化主協議。根據《證券及期貸條例》的監管規定，任何人士如訂立證券借貸協議，必須向證監會提交SBUL2表格進行登記，以確保協議條款符合監管披露要求。

該表格涵蓋的協議類型包括： - 標準化證券借貸主協議（Master Agreement） - 雙邊證券借貸協議 - 其他由證監會指定的證券借貸安排

SBUL2 Securities Borrowing Agreement 表格內容

SBUL2表格要求申報人提供以下主要資料：

1. 協議雙方資料：借出人及借入人的名稱、地址及證監會持牌狀況
2. 協議日期：主協議的簽署日期及生效日期
3. 協議條款摘要：包括借貸期限、抵押品安排、回購條款等
4. 證券類別：協議涵蓋的證券類型，例如上市股份、債券或其他金融工具
5. 參與者角色：申報人是否以代理人身份行事，或作為主事人參與

Hong Kong Securities Lending Form 遞交要求

遞交SBUL2表格時須注意以下事項：

• 遞交對象：證券及期貨事務監察委員會（證監會）
• 遞交方式：可透過證監會電子提交系統或紙本形式遞交
• 遞交時限：協議簽署後須在指定期限內提交，具體期限應查閱證監會最新指引
• 簽署要求：表格須由協議雙方的授權代表簽署

SBUL2 Agreement Registration 登記流程

SBUL2協議登記的標準流程如下：

1. 準備協議文件：確保證券借貸主協議已由雙方簽署
2. 填寫SBUL2表格：如實填報協議條款及雙方資料
3. 遞交至證監會：透過指定渠道提交表格及相關文件
4. 確認登記：證監會收到完整文件後會發出登記確認
5. 記錄保存：申報人須保存已登記協議的副本及相關通訊記錄

SBUL2 Form Download 下載方法

SBUL2表格可從證監會官方網站下載。建議直接從證監會網站取得最新版本，因為表格內容可能因應法例修訂而更新。下載後應核對表格版本日期，確保使用的是現行有效版本。

填寫注意事項

填寫SBUL2表格時應留意以下要點：

• 協議識別：清楚列明主協議的名稱、版本及修訂編號
• 條款準確性：協議條款摘要必須與實際簽署的協議內容一致
• 簽署證明：附上經認證的協議副本或簽署頁
• 更新責任：如協議條款其後有任何修訂，須向證監會提交更新資料
• 監管合規：確保協議條款符合《證券及期貨條例》的監管要求

常見問題

問：SBUL2表格是否只適用於持牌法團？ 答：任何訂立證券借貸協議的市場參與者，不論是否持有證監會牌照，均須按規定提交SBUL2表格。

問：協議終止後是否需要通知證監會？ 答：是的，協議終止或屆滿後，申報人應向證監會提交終止通知，以更新登記紀錄。

問：可否使用電子簽署？ 答：證監會接受符合《電子交易條例》（第553章）規定的電子簽署，但須確保簽署方式符合法定要求。

相關法例及指引

• 《證券及期貨條例》（第571章）
• 證監會《證券借貸活動指引》
• 證監會《申報及披露規定》

申報人應定期查閱證監會官方網站，以獲取最新的表格版本及填寫指引。如有疑問，建議諮詢合規顧問或法律專業人士。