SIS-2A個人適當人選準則表格的填寫方法

SIS-2A 個人適當人選準則表格指南

SIS-2A 個人適當人選準則表格的用途與適用對象

SIS-2A 個人適當人選準則表格是監管機構用於評核個人申請人是否符合「適當人選」準則的指定文件。此表格主要適用於申請個人牌照的個別人士，例如放債人牌照的個人申請者、信託或公司服務提供者牌照的負責人員，以及其他需要通過個人資格審查的監管申請。表格要求申請人詳細申報其財務狀況、個人聲譽、相關經驗及有無不良記錄，以便監管機構根據法定審查標準作出決定。

SIS-2A表格下載

申請人可從相關監管機構的官方網站下載 SIS-2A表格。表格通常以可填寫的PDF格式提供，方便申請人在電腦上直接輸入資料後打印簽署。下載前應確認表格版本為最新，因為監管機構會不時修訂表格內容及所需申報的項目。如不確定應從哪個網站下載，可先查閱相關牌照的申請指引，指引內會列明所需的指定表格及其下載連結。

個人適當人選準則

「個人適當人選」是一項法定要求，監管機構會從多方面評估申請人是否適合持有或繼續持有相關牌照。評估範圍包括申請人的誠信、品格、財務穩健程度及專業能力。監管機構會考慮申請人過往有無破產記錄、刑事定罪記錄，或是否曾被其他專業團體紀律處分。SIS-2A 個人適當人選準則表格正是收集這些資料的主要工具，申請人必須如實申報，否則可能導致申請被拒或牌照被撤銷。

牌照申請個人資格

申請個人牌照時，申請人必須證明自己符合相關法例訂明的個人資格。這些資格通常包括：年滿18歲、未被裁定破產、無涉及欺詐或不誠實行為的刑事定罪記錄，以及具備足夠的相關經驗或專業知識。SIS-2A表格要求申請人詳細列出其工作經歷、學歷及專業資格，以便監管機構核實其是否勝任相關職位。如果申請人曾擔任其他受規管行業的職位，亦應一併申報。

SIS-2A填寫步驟

填寫 SIS-2A表格時，應按以下步驟進行：

1. 個人資料部分：填寫申請人的全名、身份證明文件號碼、聯絡地址及電話。地址證明須為最近三個月內發出，例如水電費單或銀行月結單。
2. 財務狀況申報：申報個人資產、負債及收入來源。如有未償還債務或破產記錄，必須如實說明。
3. 個人聲譽申報：申報有無刑事定罪記錄、是否曾被任何監管機構紀律處分、是否曾被拒絕發牌或撤銷牌照。
4. 相關經驗申報：列出與申請牌照相關的工作經驗、專業資格及持續進修記錄。
5. 聲明及簽署：申請人必須在見證人面前簽署聲明，確認所申報資料屬實。見證人通常為律師、公證人或獲授權的監管機構職員。

所需證明文件

提交 SIS-2A表格時，必須同時附上以下證明文件：

• 身份證明：香港身份證或護照副本。
• 地址證明：最近三個月內的公用事業帳單或銀行結單。
• 財務證明：銀行存款證明、收入證明或資產估值報告。
• 無不良記錄證明：如申請人曾在香港以外地區居住，可能需要提交當地發出的無犯罪記錄證明書。
• 學歷及專業資格證明：證書副本及成績單。
• 工作證明：僱主推薦信或僱傭合約副本。

所有證明文件應為清晰副本，如文件非以中文或英文發出，須附上經認證的翻譯本。

審查標準與監管機構

監管機構在審查 SIS-2A表格時，會根據相關法例訂明的審查標準進行評估。主要考慮因素包括：申請人的財務狀況是否穩健、個人聲譽是否良好、有無違反誠信的行為，以及是否具備足夠的相關經驗。監管機構有權要求申請人提供額外資料或進行面試。如果申請人未能通過適當人選審查，監管機構會以書面通知拒絕理由，申請人可在指定期限內提出上訴或重新申請。

常見問題

問：SIS-2A表格是否需要每年更新？
答：視乎牌照類型而定。部分個人牌照要求持牌人定期提交更新資料，例如在個人情況有重大變動時（如破產、被定罪或離職）須主動通知監管機構。

問：如果曾經有破產記錄，是否一定不符合適當人選準則？
答：不一定。監管機構會考慮破產的原因、時間及是否已解除破產令。如果申請人能證明其財務狀況已恢復穩定，並提供相關證明文件，仍有可能通過審查。

問：SIS-2A表格可否由他人代為填寫？
答：表格必須由申請人本人填寫及簽署。如有需要，申請人可尋求專業顧問協助準備資料，但最終的聲明及簽署必須由申請人親自完成。