ML-ATP-3 終止指定第三方通知表格

終止指定第三方服務, , ML-ATP-3 表格填寫與合規須知

當牌照持有人決定終止與指定第三方的服務協議時，必須向監管機構提交 ML-ATP-3 終止指定第三方通知，以正式記錄該安排的結束。本頁說明此表格的適用情況、填寫要點及提交後的合規責任。

ML-ATP-3 終止指定第三方通知表格概述

ML-ATP-3 表格用於通知監管機構，牌照持有人已終止與某一指定第三方的業務關係或服務協議。指定第三方一般指獲牌照持有人委託，代為處理特定業務活動（例如客戶招攬、文件處理或收款）的實體。當該委託關係結束時，牌照持有人須透過 ML-ATP-3 表格向牌照處作出正式申報。

此表格並非選擇性文件, , 終止指定第三方後，提交通知是合規責任的一部分。延誤或遺漏可能被視為未履行持續性監管義務。

ML-ATP-3 表格填寫要點

牌照持有人資料

表格首部分要求填寫牌照持有人的名稱、牌照編號及通訊地址。這些資料必須與牌照處記錄完全一致，否則可能導致表格被退回。

指定第三方資料

填寫被終止委託的第三方名稱及其參考編號（如有）。若曾經有提交過指定第三方通知，應引用相關紀錄以方便配對。

終止協議詳情

此為表格的核心部分，須清楚說明終止安排的性質。包括：

• 終止日期：即協議正式結束的日期。
• 原因說明：簡述終止原因，例如合約期滿、雙方同意終止、或牌照持有人決定變更業務安排。
• 生效日期：終止決定何時生效。通常與終止日期一致，但若涉及通知期或過渡安排，則須明確標示。

簽署確認

表格須由牌照持有人或其授權代表簽署，並註明簽署日期。授權代表應提供相關授權文件以供查核。

終止第三方通知的提交程序

提交方式

ML-ATP-3 表格可透過以下渠道提交：

• 電子提交：使用牌照處指定的電子系統（如適用）。
• 紙本提交：填妥並簽署後，郵寄或親身遞交至牌照處。

實際提交方式應以監管機構的最新指引為準。

提交時限

終止指定第三方後，牌照持有人應在合理時間內（通常為終止後 14 天或 30 天內）提交 ML-ATP-3 表格。具體時限視乎各類牌照的附帶條件。持牌人應查閱其牌照的條款或諮詢合規顧問以確認截止日期。

終止後的合規注意事項

內部記錄保存

提交 ML-ATP-3 表格後，牌照持有人應保留一份副本，連同終止協議及相關通訊記錄，存放於公司內部檔案。這些文件可能在日後審查時被要求出示。

與其他監管申報的配合

終止指定第三方可能同時觸發其他申報義務，例如：

• 商業登記證：若第三方涉及業務場所或分支機構，終止後須更新商業登記資料。
• 公司秘書記錄：若指定第三方曾擔任重要角色（如聯絡人或授權代表），公司秘書應更新相關內部記錄。

對牌照繼續有效的影響

終止指定第三方本身不會影響牌照的有效性，前提是牌照持有人仍符合所有發牌條件。但如果第三方曾經是牌照申請時的可信賴人士或關鍵人員，終止後可能需要向牌照處補充其他資料，以證明合規能力仍未受損。

共同錯誤避免指南

後續安排

提交 ML-ATP-3 表格後，牌照持有人應：

1. 確認收到牌照處的確認回條或存檔編號。
2. 更新內部合規清單，標記該指定第三方的委託已結束。
3. 如有需要，通知相關業務伙伴或客戶。
4. 確保任何替代安排（如另覓第三方）已通過適當程序申報。

若對表格填寫或合規責任有疑問，應直接向牌照處查詢或委託合規顧問協助。ML-ATP-3 表格的正確提交，是維持牌照持有人與監管機構之間良好溝通的一部分。