如何提交ML-ATP-2指定第三方資料變更通知

ML-ATP-2 指定第三方資料變更通知

當放債人牌照持有人已向牌照處指定某第三方服務提供者（例如律師行、會計師樓或資產管理公司）後，若該第三方的資料發生變更，牌照持有人必須使用 ML-ATP-2 指定第三方資料變更通知 表格向監管機構申報。此表格是放債人牌照持續合規的關鍵文件，確保牌照處持有的第三方詳情準確無誤，避免因資料過時而引致違規風險。

本頁說明ML-ATP-2表格的適用情況、填寫要點及提交程序，協助持牌人履行此項法定義務。

ML-ATP-2表格

ML-ATP-2表格是放債人牌照框架下專門用於通知指定第三方資料變更的指定表格。其正式名稱為「指定第三方資料變更通知」，由公司註冊處（牌照處）備存，持牌人可從監管機構網站下載最新版本。表格用途僅限於更新已獲批准的第三方服務提供者的資料，不包括新增或撤銷第三方（此類變更需使用其他申報表格）。

表格要求提供牌照持有人的基本資料（牌照編號、公司名稱），以及被變更的第三方詳情。持牌人必須確保填寫的資訊與牌照處原有記錄一致，否則可能導致通知被退回或處理延誤。

第三方資料變更

第三方資料變更涵蓋多種情況，包括但不限於： - 名稱變更：第三方公司更改名稱或個體經營者更改姓名 - 業務地址變更：第三方註冊地址或主要營業地點搬遷 - 聯絡資料變更：電話號碼、電郵地址或傳真號碼更新 - 服務範圍變更：第三方獲授權提供的服務內容或範圍出現變化 - 法律結構變更：第三方由獨資轉為合夥，或公司組織架構重整

任何上述變更發生後，持牌人須在指定期限內提交ML-ATP-2表格。牌照處可能要求持牌人提供證明文件，例如商業登記證副本或公司註冊處發出的更改名稱證明書，以核實變更的真實性。

放債人牌照變更

放債人牌照本身受《放債人條例》（第163章）規管，牌照處對持牌人的持續合規有嚴格要求。指定第三方資料變更屬於牌照條件的一部分，持牌人未能及時申報可能被視為違反牌照條款，甚至影響牌照的有效性。

牌照處在審批放債人牌照申請時，會評估指定第三方的資格及適合性。因此，第三方資料的任何重大變更，都可能觸發監管機構重新審視該第三方的適格性。持牌人應主動向牌照處查詢是否需要補充額外資料，以確保變更順利獲批。

ML-ATP-2通知程序

提交ML-ATP-2表格的標準程序如下：

1. 下載表格：從公司註冊處網站「放債人牌照」相關頁面下載最新版本的ML-ATP-2表格。切勿使用過期版本，因為表格內容或要求可能已更新。
2. 填寫表格：以黑色或藍色原子筆清楚填寫，或使用電腦打字輸入。所有欄位必須完整填寫，不可留空。不適用的欄位應填寫「N/A」。
3. 簽署提交：表格須由牌照持有人（如為公司，則由董事或獲授權代表）簽署，並註明簽署日期。如持牌人為公司，須同時附上董事會決議或授權書以證明簽署人的權限。
4. 提交方式：可透過以下渠道提交： - 電子提交：經公司註冊處的電子服務網站上載表格及證明文件 - 紙本提交：將已簽署的表格連同所需文件郵寄或親自遞交至公司註冊處
5. 確認收件：提交後，建議持牌人保留提交確認書或收據，以備日後查核。

牌照處在收到完整通知後，會更新相關記錄。持牌人可在合理時間後向牌照處查詢處理進度。如通知不完整，牌照處會通知持牌人補交資料。

提交期限

第三方資料變更發生後，持牌人必須在變更發生後的指定期限內提交ML-ATP-2表格。此期限通常為變更發生後的14天或30天內，具體期限應參閱牌照條件或牌照處最新指引。逾期提交可能引致罰款或其他監管後果。

持牌人應建立內部監控機制，確保及時獲悉第三方資料的任何變更，並在期限內完成申報。建議在與第三方的合約中明確要求其主動通知所有資料變更，以降低合規風險。

合規義務

提交ML-ATP-2表格是持牌人的持續合規義務之一，與其他牌照義務（如周年申報、財務狀況報告）同等重要。持牌人應注意以下要點： - 記錄保存：保留所有已提交的通知表格及相關證明文件，保存期不少於七年，以備牌照處或其他監管機構查核。 - 定期審查：定期（例如每年）檢視所有指定第三方的資料，主動確認其資料是否仍為最新。 - 內部培訓：確保負責處理牌照合規的員工熟悉ML-ATP-2表格的填寫要求及提交程序。 - 專業諮詢：如不確定是否需要提交通知，或對表格填寫有疑問，應即時諮詢合規顧問或律師。

表格下載

ML-ATP-2表格的最新版本可從公司註冊處官方網站下載。持牌人應直接從該網站的「放債人牌照」分類中獲取表格，避免使用第三方網站提供的副本，因為可能不是最新版本。公司註冊處會不定期更新表格內容，以反映法例變更或監管要求調整。

下載表格時，請同時查閱牌照處發布的填寫指引及常見問題，這些資料能幫助持牌人準確完成申報。

填寫指引

填寫ML-ATP-2表格時，請注意以下事項： - 持牌人資料：準確填寫牌照編號、持牌公司全名及商業登記號碼 - 第三方詳情：提供變更前及變更後的準確資訊，包括：名稱、地址、聯絡電話、電郵、服務範圍 - 變更日期：清楚註明變更發生的具體日期 - 簽署人：確保簽署人具有法定權限代表持牌公司簽署此類文件 - 證明文件：按要求附上商業登記證副本、公司註冊處發出改名證明書、地址證明等

填寫後，持牌人應仔細核對所有資訊，確保無錯漏。如表格有多頁，請檢查是否已填寫所有頁面的必要欄位。

簽署提交

ML-ATP-2表格的最後一頁設有簽署欄，持牌人必須在此欄簽署及註明日期。如持牌人為公司，簽署人應為董事或公司秘書，並須附上其職位名稱。簽署前，請確認表格內容已完整填寫，並已檢查無誤。

提交後，持牌人應保留表格副本及提交確認書。如選擇郵寄提交，建議使用掛號郵件以確保可追蹤。電子提交的持牌人應保留系統發出的確認電郵或提交編號。

監管機構

負責處理ML-ATP-2表格的監管機構是公司註冊處（Companies Registry）。持牌人可透過以下途徑查詢： - 公司註冊處網站：https://www.cr.gov.hk/tc/home/index.htm - 放債人牌照專頁：公司註冊處網站內設有專區，提供牌照申請、變更、續期等相關資訊及下載 - 查詢熱線：公司註冊處的客戶服務部可解答一般查詢

持牌人應直接與公司註冊處溝通，以獲取最準確及最新的程序要求。如需法律意見，應諮詢熟悉放債人條例的專業律師。